Европейский Альянс разглядывает возможность передачи надзорных возможностей в отношении процентной ставки межбанковского рынка Libor Управлению по ценным бумагам и рынкам (ESMA) в Париже.

В Лондоне, где опосля скандала о манипулировании ставкой принимаются меры к выправлению ситуации и совершенствованию контроля, предложения Брюсселя могут воспринять как вотум недоверия, в то же время Еврокомиссия издавна с переменным фуррором пробует упрочить позиции панъевропейских денежных регуляторов в банковской, страховой отрасли и на денежных рынках. Пока контроль за механизмом установления Libor осуществляет английский регулятор денежных рынков FCA.

LIBOR - средневзвешенная процентная ставка английского рынка по межбанковским кредитам в 10 различных валютах и на различные сроки - от 1-го дня до 12 месяцев. С 1985 года ставка фиксируется раз в день на основании данных, предоставляемых банками-участниками. Ее значение обязано отражать стоимость кредитов, которые банки дают друг дружке.

В прошедшем году вскрылись факты злоупотреблений со ставкой Libor в 2005-2009 годах. В Англии, США и ряде остальных государств были инициированы расследования. Банкам Royal Bank of Scotland Group, UBS и Barclays были выписаны штрафы на общую сумму в 2,5 миллиардов баксов, по наименьшей мере в отношении 12 компаний длятся разбирательства. Как отмечалось в заключении американской Комиссии по торговле товарными фьючерсами CFTC, трейдеры Barclays в Нью-Йорке, Лондоне и Токио пробовали манипулировать ставками Libor в пользу собственных позиций на рынках процентных деривативов. Не считая того, согласно сообщению CFTC, один из высокопоставленных управляющих Barclays поручал сотрудникам банка занижать объявляемые ставки так, чтоб они соответствовали ставкам остальных кредитных организаций. Так топ-менеджмент стремился развеять опаски относительно жизнеспособности банка в период кризиса. Свидетельства злоупотреблений были, а именно, обнаружены в переписке служащих банка.

«Предложение Еврокомиссии предписывает принципы добросовестного управления, которые должны содействовать прозрачности процедур, исключить, как может быть, конфликт интересов и обеспечить репрезентативность индикаторов», - объяснила Шанталь Хьюз, представитель еврокомиссара по внутренней торговле Мишеля Барнье.

В проекте предложения, к которому получило доступ агентство Bloomberg, приводится обоснование, что надзор за необходимыми межбанковскими ставками, осуществляемый государственным регулятором, не будет действенным и надежным, когда идет речь о рисках, связанных с главным опорным индикатором. Санкционировать и осуществлять надзор более отлично сумеет ESMA.

Надзорные возможности будут включать право получать документы, запрашивать рыночную информацию, получать доступ к торговым системам трейдеров на сырьевых рынках, приостанавливать операции с финансовыми инструментами, привязанными к ставке, замораживать активы и исправлять ошибки.

Esma будет уполномочено в принудительном порядке завлекать банки к роли в установлении Libor и Euribor или остальных принципиальных опорных индикаторов на том основании, что ошибки в индексах могут существенно влиять на финансовую стабильность, дисциплину на рынке и инвесторов. Ранее несколько банков вышли из механизма формирования ставок Libor и Euribor, невзирая на предупреждения, что предоставлять информацию в дальнейшем, может быть, потребуют в неотклонимом порядке.